Bizi tercih ettiğiniz için teşekkür ederiz. Ekip üyelerimiz en kısa sürede sizlerle iletişime geçecektir.
Rezervasyonunuzu gönderdiğiniz için teşekkür ederiz! Ekibimizden bir yetkili kısa süre içinde sizinle iletişime geçecektir.
Eğitim İçeriği
Temel Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi
- Uygunluk Görevlisi, MLRO, MLCO, İç Denetim ve Yönetim Kurulu’nun rolünün analizi
- Etkili bir Uygunluk Görevlisi nasıl olunur?
- Uygunluk Görevlisinin Sorumluluğu
- Diğer kontrol fonksiyonlarıyla olan bağımlılıklar
- Birincil, ikincil ve talep üzerine uygunluk
- Uygunluk Görevlisinin Activiti görevleri – ve gerekli destek
Etkili Bir Uygunluk Çerçevesinin Tasarlanması ve Uygulanması, İzleme Programı Dahil
- Yasal ve düzenleyici kuralların analizi
- Risklerin belirlenmesi
- Kontrol ve prosedürlerin tasarlanması
- Yönetim bilgilerinin oluşturulması
- Etkili bir uygunluk kültürünün oluşturulması
- İzleme
Uygunluk ve Corporate Governance
- Corporate Governance kavramları ve bunların risk yönetiminde nasıl yardımcı olduğu
- İhbarcılık
- Yönetici rolü
- Etkili bir yönetim kurulu oluşturma
- Yönetici ve yönetici olmayan yöneticilerin rollerini ayırt etme
- Etkili Corporate Governance komitelerinin oluşturulması ve kullanılması, örneğin Denetim, Ücretlendirme
- Finansal raporlama ve Corporate Governance
- Turnbull Raporu ve etkili risk yönetimi
Uygunluk ve Financial Crime Önleme ile İlgili En Son Yerel ve Uluslararası Düzenleyici Konular
- Uygunlukta Sorunlar
- Kara Para Aklamayla (AML) ve Terörün Finansmanıyla (CTF) Mücadelede Sorunlar
- Dolandırıcılıkta Sorunlar
- Kimlik Hırsızlığında Sorunlar
- Oltalama (Phishing) Saldırılarında Sorunlar
Kara Para Aklama Riskini Yönetmek
- Offshore Konular, PEP’ler ve EP’ler
- Müşterini Tanı (KYC) ve Kimlik ve Doğrulama (ID&V)
- Risk Tabanlı Bir Yaklaşım
- Vaka çalışmaları
Diğer Düzenleyici Riskler
- Bilgi Güvenliği ve Data Protection
- Piyasa Kötüye Kullanımı ve İçeriden Öğrenenlerin Ticareti
- Rüşvet ve Yolsuzluk
- Yaptırımlar
- …ve onshore ve offshore Bankacılıkta diğer türler ve Riskler
Human Factors Risk Management içinde
- Prosedür odaklı ortamlarda insan hatasının öneminin anlaşılması
- Yaygın insan faktörü sorunları
- Dikey otorite gradyanları
- Güvenilirlik boşlukları
- Baskın bireyler
- İnsan faktörü sorunlarının belirlenmesi ve çözülmesi
- Etkili bir uygunluk kültürünün geliştirilmesi
Özel Bankacılık Hizmetlerinin, Tröstlerin ve Kurumsal Hizmet Şirketlerinin Kriminal Kötüye Kullanımı
- Offshore şirketleri ve kurumsal hizmetler analiz edildi
- Offshore tröstleri ve tröst hizmetleri analiz edildi
- Fidüs görevlerinin önemi
- Ticari gerekçenin anlaşılması
- AML tröst ve şirket açıkları
- Kötüye kullanım örnekleri
- Vaka çalışmaları
7 Saat
Danışanlarımızın Yorumları (1)
Trainer, Richard was very good.