Eğitim İçeriği

Temel Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirilmesi

  • Uygunluk Görevlisi, MLRO, MLCO, İç Denetim ve Yönetim Kurulu’nun rolünün analizi
  • Etkili bir Uygunluk Görevlisi nasıl olunur?
  • Uygunluk Görevlisinin Sorumluluğu
  • Diğer kontrol fonksiyonlarıyla olan bağımlılıklar
  • Birincil, ikincil ve talep üzerine uygunluk
  • Uygunluk Görevlisinin Activiti görevleri – ve gerekli destek

Etkili Bir Uygunluk Çerçevesinin Tasarlanması ve Uygulanması, İzleme Programı Dahil

  • Yasal ve düzenleyici kuralların analizi
  • Risklerin belirlenmesi
  • Kontrol ve prosedürlerin tasarlanması
  • Yönetim bilgilerinin oluşturulması
  • Etkili bir uygunluk kültürünün oluşturulması
  • İzleme

Uygunluk ve Corporate Governance

  • Corporate Governance kavramları ve bunların risk yönetiminde nasıl yardımcı olduğu
  • İhbarcılık
  • Yönetici rolü
  • Etkili bir yönetim kurulu oluşturma
  • Yönetici ve yönetici olmayan yöneticilerin rollerini ayırt etme
  • Etkili Corporate Governance komitelerinin oluşturulması ve kullanılması, örneğin Denetim, Ücretlendirme
  • Finansal raporlama ve Corporate Governance
  • Turnbull Raporu ve etkili risk yönetimi

Uygunluk ve Financial Crime Önleme ile İlgili En Son Yerel ve Uluslararası Düzenleyici Konular

  • Uygunlukta Sorunlar
  • Kara Para Aklamayla (AML) ve Terörün Finansmanıyla (CTF) Mücadelede Sorunlar
  • Dolandırıcılıkta Sorunlar
  • Kimlik Hırsızlığında Sorunlar
  • Oltalama (Phishing) Saldırılarında Sorunlar

Kara Para Aklama Riskini Yönetmek

  • Offshore Konular, PEP’ler ve EP’ler
  • Müşterini Tanı (KYC) ve Kimlik ve Doğrulama (ID&V)
  • Risk Tabanlı Bir Yaklaşım
  • Vaka çalışmaları

Diğer Düzenleyici Riskler

  • Bilgi Güvenliği ve Data Protection
  • Piyasa Kötüye Kullanımı ve İçeriden Öğrenenlerin Ticareti
  • Rüşvet ve Yolsuzluk
  • Yaptırımlar
  • …ve onshore ve offshore Bankacılıkta diğer türler ve Riskler

Human Factors Risk Management içinde

  • Prosedür odaklı ortamlarda insan hatasının öneminin anlaşılması
  • Yaygın insan faktörü sorunları
    • Dikey otorite gradyanları
    • Güvenilirlik boşlukları
    • Baskın bireyler
  • İnsan faktörü sorunlarının belirlenmesi ve çözülmesi
  • Etkili bir uygunluk kültürünün geliştirilmesi

Özel Bankacılık Hizmetlerinin, Tröstlerin ve Kurumsal Hizmet Şirketlerinin Kriminal Kötüye Kullanımı

  • Offshore şirketleri ve kurumsal hizmetler analiz edildi
  • Offshore tröstleri ve tröst hizmetleri analiz edildi
  • Fidüs görevlerinin önemi
  • Ticari gerekçenin anlaşılması
  • AML tröst ve şirket açıkları
  • Kötüye kullanım örnekleri
  • Vaka çalışmaları
 7 Saat

Katılımcı Sayısı


Kişi Başına Fiyat

Danışanlarımızın Yorumları (1)

Yaklaşan Etkinlikler

İlgili Kategoriler